為了加快推進(jìn)上海“四個(gè)中心”建設(shè)，加快實(shí)現(xiàn)“四個(gè)率先”，積極貫徹落實(shí)國(guó)家“十一五”規(guī)劃綱要有關(guān)實(shí)施中小企業(yè)成長(zhǎng)工程的要求，探索突破中小企業(yè)融資瓶頸，拓寬直接融資渠道，有效推動(dòng)本市中小企業(yè)又好又快發(fā)展，現(xiàn)就實(shí)施上海市中小企業(yè)改制上市培育工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市培育工程）提出以下意見(jiàn)：

指導(dǎo)思想
    以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),緊緊圍繞市委、市政府確定的“十一五”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體目標(biāo)和任務(wù)，堅(jiān)持實(shí)施“科教興市”主戰(zhàn)略和“兩個(gè)優(yōu)先”產(chǎn)業(yè)發(fā)展方針，認(rèn)真貫徹《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《公司法》、《證券法》和國(guó)家、市政府有關(guān)規(guī)定，推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，加快形成上海市中小企業(yè)上市培育體系，推動(dòng)高成長(zhǎng)性中小企業(yè)加快改制、規(guī)范運(yùn)作，通過(guò)上市融資實(shí)現(xiàn)更好更快發(fā)展，使上海中小企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力顯著提高。

基本原則
    堅(jiān)持委辦聯(lián)手、市區(qū)聯(lián)動(dòng)、多方參與的原則，發(fā)揮各級(jí)政府鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)作用，廣泛調(diào)動(dòng)有關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)的積極性，創(chuàng)造良好的培育氛圍。
    堅(jiān)持滾動(dòng)培育、批次推進(jìn)的原則，廣泛深入挖掘成長(zhǎng)性良好的中小企業(yè)資源，培訓(xùn)一批，改制一批，輔導(dǎo)一批，上市一批，實(shí)現(xiàn)改制上市后備資源的充足與可持續(xù)發(fā)展。
    堅(jiān)持點(diǎn)面結(jié)合、重點(diǎn)突出的原則，在面上推廣的同時(shí)，重點(diǎn)做好高新技術(shù)、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域成長(zhǎng)型中小企業(yè)的上市培育，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的輔導(dǎo)與扶持，爭(zhēng)取部分優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)率先改制上市。
總體目標(biāo)
    根據(jù)資本市場(chǎng)要求，選擇100家符合國(guó)家和市產(chǎn)業(yè)政策、成長(zhǎng)性良好、且有上市意愿的中小企業(yè)作為重點(diǎn)培育對(duì)象，爭(zhēng)取通過(guò)系統(tǒng)性服務(wù)和配套政策支持，增強(qiáng)中小企業(yè)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，使一批中小企業(yè)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善，規(guī)范運(yùn)作水平明顯提高，成長(zhǎng)性明顯增強(qiáng)，改制和上市進(jìn)程明顯加快。力爭(zhēng)每年推動(dòng)10家左右中小企業(yè)在資本市場(chǎng)上市，逐步使上海形成以一批運(yùn)作規(guī)范、實(shí)力強(qiáng)大、發(fā)展健康的上市中小企業(yè)為龍頭的中小企業(yè)發(fā)展格局。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制
　　建立上市培育工程領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由市經(jīng)委、市科委、市金融辦、上海證監(jiān)局等部門(mén)組成，市財(cái)政局、市稅務(wù)局、市工商局、證券交易所等部門(mén)共同參加。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)推進(jìn)全市中小企業(yè)改制上市培育工作，確定中小企業(yè)上市培育工程總體規(guī)劃，協(xié)調(diào)有關(guān)各方出臺(tái)相關(guān)扶持政策，協(xié)調(diào)解決上市培育工作中遇到的重大問(wèn)題。
　　建立上市培育工程辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位的相關(guān)處室負(fù)責(zé)人為辦公室組成人員。上市培育工程辦公室設(shè)在上海市促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展協(xié)調(diào)辦公室。辦公室負(fù)責(zé)研究制定中小企業(yè)上市培育工程實(shí)施方案，組織建立工作網(wǎng)絡(luò)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，負(fù)責(zé)上市培育工程的各項(xiàng)具體推進(jìn)工作。
　　建立培育工作協(xié)調(diào)制度。上市培育工程領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取上市培育工程辦公室工作匯報(bào)，檢查督促改制上市培育工作，協(xié)調(diào)解決中小企業(yè)改制上市培育工作中遇到的重大問(wèn)題。上市培育工程辦公室成員間加強(qiáng)日常交流，建立信息共享機(jī)制，及時(shí)溝通掌握企業(yè)改制上市動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)工作協(xié)同，協(xié)助解決中小企業(yè)改制上市過(guò)程中遇到的實(shí)際困難，為企業(yè)改制上市創(chuàng)造條件，營(yíng)造良好培育氛圍。

整合社會(huì)資源，形成上市培育體系
　　中小企業(yè)改制上市培育工作，牽涉多個(gè)部門(mén)和多個(gè)服務(wù)領(lǐng)域，因此，要加強(qiáng)部門(mén)協(xié)同，市區(qū)聯(lián)動(dòng)，整合社會(huì)資源，加快形成上海市中小企業(yè)改制上市培育體系。
　　建立中小企業(yè)改制上市培育工作網(wǎng)絡(luò)。組建以市區(qū)（縣）經(jīng)委、科委為主體，有關(guān)職能部門(mén)、中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、地方商會(huì)、經(jīng)濟(jì)園區(qū)等共同參與的改制上市培育工程聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍。上市培育工程辦公室要組織專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。通過(guò)聯(lián)絡(luò)員向轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)宣傳上市融資理念、啟發(fā)上市融資意愿，做好改制上市后備企業(yè)摸底、排隊(duì)和推薦工作。
　　建立中小企業(yè)改制上市專(zhuān)業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。充分發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司、證券交易所等機(jī)構(gòu)的技術(shù)和服務(wù)優(yōu)勢(shì)，選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)業(yè)人士，組成上海中小企業(yè)改制上市專(zhuān)業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，在改制或上市輔導(dǎo)前期為中小企業(yè)提供公益性輔導(dǎo)。
　　建立中小企業(yè)改制上市培育信息資源庫(kù)。主要包括“三庫(kù)一平臺(tái)”：企業(yè)改制上市規(guī)范性文件庫(kù)、證券中介機(jī)構(gòu)信息庫(kù)、上海中小企業(yè)上市后備資源庫(kù)和上海中小企業(yè)改制上市網(wǎng)上咨詢(xún)平臺(tái)。通過(guò)“三庫(kù)一平臺(tái)”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，為中小企業(yè)改制上市培育工程提供相關(guān)法律法規(guī)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)信息、后備企業(yè)發(fā)展情況等基礎(chǔ)信息，為中小企業(yè)改制上市提供網(wǎng)上互動(dòng)咨詢(xún)服務(wù)。

加大培育力度，狠抓改制上市成效
　　設(shè)立中小企業(yè)改制上市培育工程專(zhuān)項(xiàng)資金。在上海中小企業(yè)成長(zhǎng)工程專(zhuān)項(xiàng)資金中設(shè)立上市培育工程項(xiàng)目，專(zhuān)門(mén)用于中小企業(yè)改制上市培訓(xùn)、輔導(dǎo)等，以及培育工作成效獎(jiǎng)勵(lì)（相關(guān)資金使用細(xì)則另行制訂）。有條件的區(qū)（縣）抓緊落實(shí)配套資金，加大本區(qū)（縣）中小企業(yè)改制上市扶持力度。
　　加強(qiáng)改制上市后備中小企業(yè)的各類(lèi)政策扶持。重點(diǎn)培育的擬上市中小企業(yè)可優(yōu)先列入上海百千萬(wàn)成長(zhǎng)型中小企業(yè)名單。市、區(qū)（縣）經(jīng)委、科委預(yù)算安排的各類(lèi)技術(shù)創(chuàng)新、品牌建設(shè)等專(zhuān)項(xiàng)資金，以及申報(bào)國(guó)家創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金等各類(lèi)政策資金時(shí)，在符合條件的情況下，優(yōu)先扶持進(jìn)入上市后備資源庫(kù)的企業(yè)。區(qū)（縣）經(jīng)委、科委上市培育工程聯(lián)絡(luò)員應(yīng)及時(shí)了解入庫(kù)企業(yè)在改制上市過(guò)程中面臨的實(shí)際問(wèn)題，努力協(xié)調(diào)區(qū)（縣）有關(guān)政府部門(mén)予以解決。
　　分類(lèi)培育，幫助中小企業(yè)提高改制上市成功率。上市培育工程辦公室要積極組織證券交易所、中介機(jī)構(gòu)，在全市范圍內(nèi)開(kāi)展公益性質(zhì)的普及性培訓(xùn)，幫助擬改制或擬上市中小企業(yè)了解現(xiàn)代企業(yè)制度基本知識(shí)、資本市場(chǎng)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及發(fā)展動(dòng)態(tài)。針對(duì)企業(yè)改制上市所處階段不同，上市目標(biāo)市場(chǎng)不同，及時(shí)組織專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，為擬改制上市中小企業(yè)提供公益性質(zhì)的專(zhuān)題培訓(xùn)和個(gè)案輔導(dǎo)，以幫助企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，解決實(shí)際問(wèn)題。
　　簡(jiǎn)化流程，為中小企業(yè)改制上市提供“綠色通道”。企業(yè)改制上市過(guò)程中，需要多個(gè)部門(mén)出具文件、辦理證照，上市培育工程領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室要協(xié)調(diào)好有關(guān)部門(mén)，主動(dòng)積極為中小企業(yè)改制上市排憂(yōu)解難，提供便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，推動(dòng)相關(guān)部門(mén)簡(jiǎn)化程序，提供中小企業(yè)改制上市“綠色通道”，快速辦理，特事特辦。
　　引導(dǎo)督促專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。保薦人、律師、會(huì)計(jì)師等專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)著上市保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律服務(wù)、審計(jì)評(píng)估等方面的服務(wù)工作，在企業(yè)改制上市中起著重要的作用。有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，督促中介機(jī)構(gòu)提高專(zhuān)業(yè)能力和服務(wù)水平，為擬改制上市企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
　　實(shí)施中小企業(yè)改制上市培育工程，有助于推動(dòng)成長(zhǎng)型企業(yè)拓寬融資渠道，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)做大。加快培育一批上市中小企業(yè)，將極大地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，提升上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力，也為發(fā)展多層次資本市場(chǎng)及建設(shè)上海國(guó)際金融中心奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此，各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)把上市培育工作擺上重要位置，抓住當(dāng)前資本市場(chǎng)大發(fā)展的機(jī)遇，參與實(shí)施中小企業(yè)改制上市培育工程。

      上海市經(jīng)委 上海市科委
市金融服務(wù)辦公室  市證監(jiān)局
2007年8月9日